Ежемесячный журнал "Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование”
МФО
ООО "БизнесНаставник"
Тел: +7 (495) 208-17-13, 8 (916) 520-45-91, 8 (903) 617-93-05

Организация системы управления риском в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

06 октября 2017 10:00

В рамках вебинара будут подробно рассмотрены: нормативные и распорядительные документы Банка России, порядок и методика оценки риска, а так же способы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в НФО; пример оценки риска использования услуг, на примере МФО.

Темы:

I. Методика выявления и оценки риска в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска Клиента и в отношении риска использования услуг НФО в целях ОД/ФТ.

  1. Методика выявления и оценки риска в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска Клиента.

  2. Методика выявления и оценки риска в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

  3. Оценка риска использования услуг НФО и присвоения уровня риска Клиенту.

II. Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра уровня риска Клиента и риска использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

III. Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском Клиента и за риском использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризмав связи с предоставлением клиентам определенных продуктов (услуг) или осуществлением НФО операций (сделок) в интересах Клиента с указанием периодичности проведения указанных мероприятий.

IV. Способы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе перечень предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию.

V. Особенности мониторинга и анализа операций Клиентов, относящихся к «высокому» уровню риска.

Вебинар ведет Липатова Найля Гарриевна - генеральный директор ООО «БизнесНаставник», ведущий методолог, автор методологических публикаций, разработчик многочисленных курсов: «Порядок ведения кассовых операций на территории РФ»; “Исполнение Федерального закона от 25.07.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»”; “Исполнение Закона FATCA - Закона США «О налогообложении иностранных счетов»”.

По желанию оформляется сертификат об участии в вебинаре.

Стоимость: 2 500,00 руб.