Тел: +7 (495) 208-17-13, 8 (916) 520-45-91, 8 (903) 617-93-05

Скорректированы правила проведения Банком России проверок деятельности некредитных финансовых организаций


12 июля 2019

На сайте КонсультантПлюс размещено Указание Банка России от 12.07.2019 № 5198-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

Указанием, в частности, уточнены:

  • требования к хранению, использованию и доступу к информации по вопросам организации, проведения и оформления результатов проверок, относящейся к информации ограниченного доступа;

  • требования к направлению уведомления об изменении содержащихся в Едином плане проверок сведений о поднадзорной организации;

  • порядок принятия и оформления решения о проведении внеплановой проверки;

  • круг лиц, информируемых Главной инспекцией Банка России о принятых решениях о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России; об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России; о внесении изменений в Единый план проверок;

  • правила организации и координации проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций;

  • правила оформления полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций;

  • перечень документов и сведений, включаемых в паспорт проверки;

  • требования к оформлению результатов проверок;

  • порядок проставления ограничительной отметки "Для служебного пользования" в документах, оформляющих проверку.

Кроме того, обновлены формы распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации; описи документов, включенных в паспорт проверки поднадзорной организации; докладной записки о результатах проверки поднадзорной организации.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования - с 23 июля 2019 года.