Тел: +7 (495) 208-17-13, 8 (916) 520-45-91, 8 (903) 617-93-05

Планируемые изменения в сфере подготовки кадров в целях ПОД/ФТ


12 мая 2020

Банк России разместил на своем сайте проект указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях» (далее – Проект).

Проект вносит изменения, в том числе в Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Проект направлен на уточнение отдельных требований к подготовке и обучению кадров в поднадзорных Банку России организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом накопленного опыта правоприменительной практики.

В частности:

  • в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, ломбарды должны включить сотрудников ломбарда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: заключение договоров займа или договоров хранения; совершение сделок по реализации невостребованных вещей;

  • порядок проведения целевого (внепланового) инструктажа сотрудников некредитной финансовой организации изложен в новой редакции;

  • первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ должна проводится по истечении одного месяца в течение двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа;

  • обновлен пункт о подтверждении факта проведения инструктажа. Теперь к собственноручной подписи добавляется ее аналог в документе (в том числе электронном).