Тел: +7 (495) 208-17-13, 8 (916) 520-45-91, 8 (903) 617-93-05

Организации работы в сфере ПОД/ФТ является важной частью системы внутреннего контроля в НФО


01 ноября 2017

Банк России уделяет большое внимание к организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. В связи с этим и в целях приведения норм положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П в соответствие с изменениями, вносимыми Федеральным законом от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» вносятся изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

За Банком России закрепляются полномочия по установлению порядка уведомления соответствующими НФО Банка России о назначении на должность (освобождении от должности) ответственного сотрудника, а также по оценке соответствия, в том числе, лица, назначаемого на должность ответственного сотрудника в соответствующей НФО, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

В этой связи Проектом дополняется положение Банка России № 445-П нормами о соответствии ответственного сотрудника, а также лиц, исполняющих его обязанности, в период временной нетрудоспособности, нахождения в отпуске, служебной командировке, отпуске по беременности и родам, отпуске по уходу за ребенком ответственного сотрудника требованиям к деловой репутации, установленным законодательными актами Российской Федерации для соответствующего вида НФО.

Также Проектом предусматривается изменение действующего порядка информирования НФО, подпадающими под регулирование Федерального закона № 281-ФЗ, Банка России о назначении ответственного сотрудника.